International Investment Arbitration Research Papers (original) (raw)

We can conclude that non-state rules may include both lex mercatoria, i.e. the law of international merchants, which is not perceived in any uniform way, and currently perhaps also selected rules of EU law, provided that no legal relations are involved that have no connection to the European area. Lex mercatoria can be defined as including international trade usages (such as INCOTERMS, which have become rather popular), generally recognised legal principles (for instance, pacta sunt servanda), and collections of principles governing international agreements (e.g. UNIDROIT Principles).

Lex mercatoria can be applied both in arbitration and in litigation based on four theoretical approaches. The first applicable method is subsidiary application, i.e. lex mercatoria is applied within the limits of binding provisions of applicable law – this method does not raise any problems in practice. Another possibility is application equivalent to national legal systems, i.e. based on the conflict-of-laws method. This method is currently considered controversial and is suitable for arbitration, rather than litigation. The third possibility is the preferential application of lex mercatoria – this is, however, a very extreme approach, even within international commercial arbitration, and requires the due assessment of all relevant circumstances. This category may also include negative choice of law, which postulates that the parties opted for lex mercatoria, because they did not choose any applicable law. This is, again, controversial doctrine, which may only be applied if we first take into consideration all of the circumstances of the case, and primarily the will of the parties. The fourth and last possibility is the ex post choice of law.

As concerns practical possibilities of application, the most frequently employed method is the application of non-state rules in connection with arbitration, where the courts control the proceedings for the recognition and enforcement of foreign arbitral awards. Academics agree that the recognition and enforcement of a foreign award cannot be refused, should the sole grounds for refusal be the fact that the award is based on lex mercatoria. Another possibility of applying non-state rules in courts is application based on domestic laws. The third possibility is the application of non-state rules based on the parties’ choice, i.e. the parties may opt for non-state law. Even if some of the parties disagree, it is possible to envisage the application of non-state rules in litigation, though rather as soft law, i.e. a tool or inspiration for the resolution of the given case. This would be similar to the application of foreign law or foreign case law.

We can also imagine, subject to certain conditions, the application of non-state rules in domestic disputes: (i) if the parties agree to do so, in which case, again, non-state rules would be applied within the limits of binding rules of the applicable law, or (ii) at the court’s discretion. In such case, the court should have regard for any and all circumstances, such as the parties’ experience with international trade, as well as the method of application. The application of non-state rules as soft law can be accepted without objections. Both arbitral tribunals and courts have become more open to non-state rules – for instance, the fact that a decision or award is based on lex mercatoria is not eo ipso contrary to public policy (ordre public).
The application of non-state legal standards is intertwined with the irreplaceable role of a first-rate pre- and post-graduate system of education, and with interactions between extensive practice, on the one hand, and education and training, on the other. This is the reason why schools and other educational institutions must be addressed, and such quality of lectures and courses must be emphasised that will guarantee a high level of theoretical training and high-quality and solid incentives and information from practice. The reason is that this very requirement attains qualified dimensions in the case of trade and legal usages (international, as well as national and regional). The potential of cooperation between educational institutions and international organisations mostly remains untapped – and not only those that create and apply contract templates, unify recommendations, or formulate trade and legal principles, etc.

В заключение можно сказать, что негосударственные правила могут включать в себя, во-первых, lex mercatoria, т. е. право участников международных коммерческих отношений, относительно понимания которого отсутствует единое мнение, во-вторых, в настоящее время, очевидно, и некоторые правовые нормы ЕС, при условии, что речь идет о правоотношениях, в которых отсутствует связь с европейским пространством. Составляющей lex mercatoria можно считать международные торговые обычаи (например, ИНКОТЕРМС, которые в значительной степени стали популярными), общепризнанные правовые принципы или основы (например, pacta sunt servanda) и свод принципов международных договоров (например, Принципы УНИДРУА).

Lex mercatoria может применяться как арбитражами, так и судами общей юрисдикции на основе четырех теоретических подходов. Первым является субсидиарное применение, когда lex mercatoria применяется в рамках когентных положений применяемого права – на практике данный способ применения не встречается с какими-либо проблемами. Вторым вариантом является применение, равноценное национальным правовым системам, т. е. на основании коллизионного метода. В настоящее время данный способ является спорным и применяется скорее арбитражными судами, чем судами общей юрисдикции. Третий вариант – это преимущественное применение lex mercatoria, которое, однако, является крайним случаем даже в контексте международного торгового арбитража, требующего рассмотрения всех существенных обстоятельств. Сюда также можно включить отрицательный выбор права (negative choice), когда предполагается, что стороны, не выбрав применимое право, выбрали именно lex mercatoria. И в данном случае речь снова идет о спорной доктрине, перед применением которой необходимо взвесить все обстоятельства дела и, прежде всего, учесть волеизъявление сторон. Четвертым и последним вариантом является дополнительный выбор права.

С точки зрения практического применения на первом месте (с учетом частоты применения) находится применение негосударственных правил в связи с арбитражным разбирательством, когда суды осуществляют контрольную функцию в ходе разбирательства о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений. В этом случае доктрина признает, что нельзя отказать в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда только по той причине, что оно основано на lex mercatoria. Следующим возможным применением негосударственных правил в судах общей юрисдикции является применение на основании национальных правовых норм. Третьим вариантом является применение негосударственных правил на основании выбора сторон, когда стороны могут выбрать негосударственное право. Даже если не все стороны согласны, можно рассматривать возможность применения негосударственных норм судами общей юрисдикции, однако, скорее как т. н. soft law, т. е. в качестве пособия или источника инспирации при рассмотрении и разрешении спора. Аналогично применяется иностранное право или иностранные документы судебной практики.

При определенных условиях также возможно применение негосударственных правил во внутригосударственных спорах. Это, прежде всего, споры, в которых стороны согласуют применение негосударственных правил в рамках когентных положений применяемого права, или по усмотрению суда. В данном случае суд должен рассмотреть все обстоятельства, например, опыт сторон с международной торговлей, а также способ применения. Против применения негосударственных правил как soft law нельзя возражать. В контексте наблюдается растущий интерес арбитражных судов, а также судов [общей юрисдикции/государственных] к негосударственным правилам, который проявляется, например, в том, что основание решения на lex mercatoria еще не означает противоречие публичному порядку.
В связи с применением негосударственных правовых норм важную роль играет качественная вузовская и послевузовская образовательная система и взаимодействие широкой практики с воспитанием и обучением. Поэтому необходимо обращать особое внимание на воспитательные и образовательные учреждения, а также на качество содержания обучения, гарантирующее как высокий уровень теоретической подготовки, так и качественные и обоснованные стимулы и сведения из практики. Именно это требование в торговых и правовых обычаях (международных, а также национальных и региональных) приобретает важность с точки зрения квалификации. В основном остается нереализованным потенциал в области сотрудничества между образовательными учреждениями и международными организациями, причем не только теми, которые занимаются созданием и применением образцов договоров, объединяющих рекомендаций, формулировок торговых и правовых принципов и т. п.