Broker-dealer (original) (raw)
仲買（なかがい）とは近世において、問屋から買い取った商品を小売商に売る自己勘定取引をする商人であった。
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| dbo:abstract | Dealer je obchodník s cennými papíry, finanční trader, který provádí obchody na svůj vlastní účet. Nese plnou odpovědnost za své obchody i veškerá rizika, například riziko ztráty. Dealeři jsou na trzích významní hráči, dodávají jim likviditu. Snaží se vydělávat na rozdílech cen bid a ask. Na svůj účet nakupují také individuální investoři, což mohou být jednotlivé osoby nebo firmy, anebo institucionální investoři jako jsou banky, investiční, pojišťovací společnosti a penzijní fondy. Dealer může vystupovat na burze s cennými papíry v pozici . Místu, kde se setkají dealeři a obchodují mezi sebou cenné papíry na své vlastní účty, se říka dealer market. Brokeří mají vstup na tyto trhy zakázán. Obchodovat na burze je tedy možné i za pomoci dealera, díky kterému může broker nebo institucionální investor požadované cenné papíry z burzy získat, protože dealer s nimi běžně obchoduje na vlastní účet a lze přepokládat, že jich má určitou zásobu. (cs) In financial services, a broker-dealer is a natural person, company or other organization that engages in the business of trading securities for its own account or on behalf of its customers. Broker-dealers are at the heart of the securities and derivatives trading process. Although many broker-dealers are "independent" firms solely involved in broker-dealer services, many others are business units or subsidiaries of commercial banks, investment banks or investment companies. When executing trade orders on behalf of a customer, the institution is said to be acting as a broker. When executing trades for its own account, the institution is said to be acting as a dealer. Securities bought from clients or other firms in the capacity of dealer may be sold to clients or other firms acting again in the capacity of dealer, or they may become a part of the firm's holdings. In addition to execution of securities transactions, broker-dealers are also the main sellers and distributors of mutual fund shares. (en) Un corredor de valores (Broker-dealer en inglés) es una persona jurídica auxiliar del Sistema Financiero Nacional, que intermedia en la compra y venta de títulos financieros para sus clientes. Esta persona jurídica requiere autorización de una institución estatal, en muchos casos el Banco Central del respectivo país y/o la Comisión o Superintendencia Nacional de Valores; en el caso de Brasil, requiere autorización del Banco Central do Brasil (BACEN), siendo el ejercicio de esta actividad regulado por la . La función más conocida del corredor de valores es su actuación en la Bolsa de valores, aunque puede no ser la única. Los intermediarios que actúan como miembros de una bolsa de valores, generalmente se denominan corredores de bolsa, y aquellos que operan fuera de bolsa se les llama agentes de valores. En todos los países y en particular en Brasil, una persona física (inversor) no puede operar directamente en Bolsa, siendo condición necesaria que se tenga una cuenta en alguna institución de corretaje autorizada. Generalmente, los corredores de valores cobran una tasa por la custodia mensual de los títulos de los clientes en su poder, aunque ello no es obligatorio (en la mayoría de los casos, esta tasa no depende del movimiento de los activos). Además de esta , el corredor también cobra un determinado precio por operación, que puede ser un porcentaje del valor comprado o vendido, un valor fijo por operación, o incluso una cuantía fija mensual por cliente llamada tasa de corretaje. Tradicionalmente existen dos formas de invertir a través de un corredor de valores: 1. Por mesa de operaciones, donde el inversor debe enviar su orden a través del teléfono ; 2. Por Home Broker, en cuyo caso el inversor envía su orden a través de Internet. En general los corredores son miembros de la bolsa de activos donde operan (excepto en el caso de los seguros), así que deben adquirir una parte del patrimonio de la institución (título de bolsa) y, en consecuencia, así tiene derecho a operar en todos los segmentos en que la bolsa actúa ([FARIA-2003] pág. 23). Los corredores de valores pueden ser entendidos como instituciones financieras que operan en el mercado de valores y de títulos, comprando, vendiendo, y administrando esos valores, como representantes de sus respectivos cliente (inversores), o sea por cuenta de terceros, y por tanto no hay impedimento de que sean personas físicas o jurídicas ([FORTUNA-2008] pág. 37). Entre las funciones de un corredor de valores se encuentran: * Promover o participar de los lanzamientos públicos de acciones ; * Tener a su cargo la administración y la custodia de las carteras de títulos y valores mobiliarios ; * Organizar y administrar los fondos de inversión ; * Operar en las bolsas de valores así como en las bolsas de mercaderías y de futuros, por cuenta propia o de terceros ; * Operar en compra-venta de metales preciosos y de monedas, por cuenta propia o de terceros ; * Prestar servicios de asesoría técnica en operaciones inherentes al mercado financiero. (es) Dans les services financiers, un courtier négociant est une personne physique, une société ou une autre organisation qui s'occupe de négocier des valeurs mobilières pour son propre compte ou pour le compte de ses clients. Les courtiers-négociants sont au cœur du processus de négociation de titres et de produits dérivés. Bien que de nombreux courtiers-négociants soient des entreprises « indépendantes » uniquement impliquées dans les services de courtiers-négociants, beaucoup d'autres sont des unités commerciales ou des filiales de banques commerciales, de banques d'investissement ou de sociétés d'investissement. Lors de l'exécution d'ordres commerciaux pour le compte d'un client, l'institution agit en tant que courtier. Lorsqu'elle exécute des transactions pour son propre compte, l'institution agit en tant que courtier. Les titres achetés à des clients ou à d'autres entreprises en qualité de courtier peuvent être vendus à des clients ou à d'autres entreprises agissant à nouveau en qualité de courtier, ou ils peuvent devenir une partie des avoirs de l'entreprise. En plus de l'exécution des opérations sur titres, les courtiers sont également les principaux vendeurs et distributeurs d'actions de fonds communs de placement. (fr) Perantara Pedagang Efek, sering kali disebut juga Pialang saham atau broker dealer, adalah Pihak yang melakukan kegiatan usaha jual beli Efek untuk kepentingan sendiri atau pihak lain.Efek yang diperjualbelikan dapat berupa saham, obligasi, reksadana atau produk derivatif lainnya.Untuk dapat melakukan perdagangan pada suatu bursa efek, perantara pedagang efek tersebut umumnya harus terdaftar sebagai anggota pada bursa efek yang bersangkutan. Ketentuan keanggotaan suatu bursa efek biasanya ditetapkan oleh Otoritas bersama (Self Regulatory Organization) dimana bursa efek berada. Di Indonesia SRO bursa efek adalah Bapepam-LK dan Bursa Efek Indonesia serta ditunjang oleh KPEI dan KSEI. Sebagai Contoh: ABC ltd adalah korporasi perusahaan yang sebagian dari aktivitasnya adalah sebagai perantara pedagang efek yang berkantor pusat di Amerika Serikat. Untuk dapat melakukan aktivitas perantara pedagang efek di Indonesia, ABC Ltd mendirikan PT ABC Securities Indonesia, yang merupakan anak perusahaan dari ABC Ltd. dan mendaftarkan PT ABC Securities Indonesia tersebut sebagai anggota Bursa Efek Indonesia agar dapat melakukan transaksi pada Bursa Efek Indonesia. (in) 仲買（なかがい）とは近世において、問屋から買い取った商品を小売商に売る自己勘定取引をする商人であった。 (ja) Corretora de valores é uma empresa atuante no sistema financeiro que intermedia a compra e venda de títulos financeiros a seus clientes. Atuam principalmente na Bolsa de valores, diferente das corretoras de mercadorias que atuam na Bolsa Brasileira de Mercadorias. Para uma pessoa física operar na Bovespa é necessário a intermediação de uma corretora autorizada, sendo que no Brasil sua constituição depende de autorização do BACEN e o exercício de sua atividade depende de autorização do CVM. Em geral, as corretoras cobram uma taxa pela custódia dos títulos. A taxa pode ser devida pela custódia, independentemente da movimentação dos ativos. Além da taxa de custódia, em geral paga-se à corretora um determinado preço por operação que pode ser um percentual do valor da transação, um valor fixo por operação, ou ainda uma quantia mensal fixa, chamada taxa de corretagem. (pt) Ди́лер (англ. dealer «торговец») на рынке ценных бумаг — профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий операции с ценными бумагами от своего имени и за свой счёт. (ru) 證券商（Securities Firms，又稱券商）是提供投資者證券買賣交易服務的法人組織，其組織型態必須為依法設立登記之公司，經證券主管機關之特許及發給證照，而以經營證券業務為目的之股份有限公司。證券商經營之業務主要包括承銷、經紀與自營，若同時經營此三種業務，稱之為綜合證券商。承銷為接受發行公司之委託，協助其證券發行之業務；經紀是接受客戶委託，代客下單買賣證券以收取手續費之業務；自營則是證券商以自己名義進行證券買賣之業務。 證券商不得收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間。但經主管機關核准者，得從事有價證券買賣之融資或融券，或從事融資融券買賣的代理。 (zh) Дилер (англ. dealer-торговець) — фізична особа або фірма, що займається купівлею-продажем цінних паперів, валют, товарів і що діє від свого імені і за свій рахунок. Дилером може виступати Банк, член фондової біржі, що займається купівлею-продажем цінних паперів, валюти, дорогоцінних металів і що діє від свого імені і за свій рахунок. Дилерами також можуть бути гуртові або рідше роздрібні посередники які ведуть операції від свого імені та за свій рахунок. Прибуток дилера формується з різниці цін (курсів) продавця і покупця, а також за рахунок зміни цін (курсів) в часі. Дилер регіональний — дилер, який взяв на себе відповідальність розповсюджувати товар постачальника на визначеній території (області) зі збереженням цілей, методів та етичних норм постачальника. Ринок дилерів — частина ринку цінних паперів, рух яких регулюється діяльністю дилерів, що коригують свої цілі відповідно до змін загального попиту і пропонування та оцінюють папери відповідно до портфеля цих паперів, що нагромадились у ньому. (uk) |
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