Legal Compliance Office - Weblio 英和・和英辞典 (original) (raw)
例文
(4) MEASURES FOR ENSURING LEGAL COMPLIANCE [ARTICLE 306(1)(V) OF THE FIB CABINET OFFICE ORDINANCE]発音を聞く 例文帳に追加
② 法令等遵守責任者の設置 - 金融庁
(i) The following operations conducted by the securities company, etc. may fall under the category of “operations concerning legal compliance” prescribed in Article 153(3)(i) of the FIB Cabinet Office Ordinance.発音を聞く 例文帳に追加
① 例えば以下のような証券会社等における業務は、金商業等府令第 153条第３項第１号の「法令遵守管理に関する業務」に該当するものと考えられる。 - 金融庁
(5) In the course of preliminary processing, the Patent Office shall verify the following: 1) payment of the state fees specified in subsections 20(2) and (3) of this Act; 2) existence of the documents specified in subsections 19(1) and (2) of this Act; 3) existence of the translation specified in subsection 21(2) or (9) of this Act, if said provisions apply; 4) compliance of the priority claim with the provisions of §§ 11 and 20-1 of this Act, if priority is claimed; 5) information on the author and compliance with the requirement to declare the legal basis of the right to apply for the patent referred to in subsection 19(3) of this Act if the applicant is not the author; 6) the right of the patent agent to operate in the area of inventions, if the patent application is filed via a patent agent; 7) compliance of the patent application documents with the requirements relating to form and contents provided for in subsection 19(4) of this Act.発音を聞く 例文帳に追加
(5) 予備処理の過程では，特許庁は，次に掲げる事項を検証しなければならない。 1) 第20条(2)及び(3)に定めた国の手数料の納付 2) 第19条(1)及び(2)に定めた書類の有無 3) 第21条(2)又は(9)が適用される場合は，当該規定に定めた翻訳文の有無 4) 優先権が主張されている場合は，優先権主張における第11条及び第20-1条の規定の遵守 5) 出願人が発明者でない場合は，発明者に関する情報及び第19条(3)にいう特許出願権の法的基礎の宣言に関する要件の遵守 6) 特許代理人を介して特許を出願しているときは，発明の分野における特許代理人の営業権 7) 特許出願書類が，第19条(4)に規定した様式及び内容に関する要件を遵守していること - 特許庁
In cases where a securities company, etc., holds pre-hearings or entrusts third-party entities to do so, whether it makes sure to either implement or entrust third-party entities with the implementation of (i) approval by the legal compliance division, (ii) signing of an agreement with the surveyed entity to not provide information regarding transactions related to the relevant securities and the relevant corporation and (iii) compilation and storage of written records based on the FIB Cabinet Office Ordinance and “Regarding Appropriate Treatment of Pre-Hearings by Members,” a resolution adopted by the Japan Securities Dealers Association’s Board of Governors.発音を聞く 例文帳に追加
証券会社等がプレ・ヒアリングを自ら又は第三者に委託して行う場合には、金商業等府令及び日本証券業協会理事会決議「協会員におけるプレ・ヒアリングの適正な取扱いについて」を踏まえ、①法令遵守管理部門による承認、②調査対象者との間における当該有価証券等の売買等及び当該法人関係情報の提供をしないことを約する契約の締結、③記録書面の作成・保存を、自ら行う又は第三者に行わせることとしているか。 - 金融庁
例文
(ii) In cases of a credit rating agency that is a foreign corporation, whether it has described as “measures for ensuring legal compliance” (Article 318(iii)(C) of the FIB Cabinet Office Ordinance): . specific procedures for identifying the scope of credit ratings that are subject to the FIEA (see III-2-1(4)(iii)); and . with respect to the prohibition of name lending, the details of measures it has taken so that each credit rating can be recognized as having been determined by the credit rating agency (see III-2-2(3)).発音を聞く 例文帳に追加
②外国法人である信用格付業者にあっては、金商業等府令第318条第３号ハの「法令等遵守を確保するための措置」として、・金商法の適用対象となる信用格付の範囲を特定するための具体的手続（Ⅲ－２－１（４）③参照。）・名義貸しの禁止に関し、個々の信用格付について、信用格付業者が当該信用格付を付与したと認められるために講じた措置の内容（Ⅲ－２－２（３）参照。）を記載しているか。 - 金融庁